01788.HK

祁海英女士,自2015年3月起出任执行董事及自2021年12月14日起出任行政总裁,全面负责本集团经营管理工作。祁女士同时为本公司多家附属公司的董事。祁女士曾于2015年3月至2021年12月13日期间出任本公司副行政总裁。2004至2012年期间,祁女士曾于中国证券监督管理委员会深圳监管局任职,负责证券公司及上市公司监管工作。祁女士于2012年加入本公司之母公司国泰君安,先后担任合规部和战略管理部副总经理。祁女士持有伦敦政治经济学院金融经济学硕士学位及中国对外经贸大学国际经济与贸易学士学位。祁女士现为中华全国青年联合会委员、全国金融青年联合会委员、香港金融发展局内地机遇小组成员、中国证券业协会国际合作委员会副主任委员、香港中资基金业协会有限公司董事兼副会长及香港中国金融协会副主席。

阎峰博士,男,太平绅士,自2012年8月起出任主席及自2010年3月起出任执行董事。阎博士现为董事会风险委员会及提名委员会成员,同时担任本公司多家附属公司的董事,包括国泰君安越南。此外,彼亦为本公司之控股股东国泰君安金融的董事及总经理及其附属公司的董事。阎博士曾于2010年3月至2012年8月期间及于2010年3月至2021年12月13日期间分别出任本公司副主席及行政总裁。阎博士于1993年加入本集团,在证券业拥有逾三十年经验。阎博士为高级经济师,持有中国社会科学院研究生院经济学博士学位及清华大学环境工程学学士学位。阎博士现为中国人民政治协商会议第十四届全国委员会委员,并担任香港中国企业协会董事兼副会长、香港中资证券业协会有限公司永远名誉会长、香港中华总商会董事兼常务会董及香港清华同学会永远会长。

董博阳先生,自2024年7月5日起出任非执行董事。董先生现亦为本公司董事会风险委员会成员。董先生现任本公司之母公司国泰君安计划财务部总经理、战略发展部总经理及其若干附属公司监事以及本公司之控股股东国泰君安金融控股董事职务。董先生于1995年加入国泰君安集团,并曾于稽核审计部、风险管理部及计划财务部等部门担任若干重要职务,并曾于国泰君安金融控股担任首席风险官职务。董先生在证券行业拥有超过29年经验。董先生于天津财经大学(前称「天津财经学院」)取得会计学学士学位,并获中国人力资源和社会保障部颁发会计师资格。

虞旭平女士,自2022年2月16日起出任非执行董事。虞女士现亦为董事会薪酬委员会成员。虞女士于2007年加入本公司之母公司国泰君安,并曾于稽核审计总部、零售客户部、经委会综合管理组及资金管理部等部门担任若干职务。虞女士现任国泰君安资产负债部总经理及风险管理部总经理。此前,虞女士曾于上海名品商厦有限公司工作。虞女士在证券行业拥有超过16年经验。虞女士于上海财经大学取得管理学硕士学位,为中国注册会计师协会会员及持有国际注册内部审计师证书。

邹华先生,现任本公司之母公司国泰海通证券股份有限公司(前称国泰君安证券股份有限公司)法律合规部总经理。邹先生于2019年加入国泰海通证券股份有限公司集团,并曾担任投行事业部执行委员会委员,以及投行质量控制部门、合规管理部门行政负责人等若干重要职务。此前,邹先生曾先后于上海梅林正广和(集团)有限公司及其附属公司、中国证券监督管理委员会上海监管局和上海国际集团有限公司任职。邹先生在证券行业拥有超过25年经验。邹先生先后于中国人民大学、上海财经大学取得经济学学士学位和管理学硕士学位。

陈家强教授,男,金紫荆星章,银紫荆星章,太平绅士,自2018年8月起出任独立非执行董事。陈教授亦为董事会风险委员会及提名委员会主席,审核委员会及薪酬委员会成员。彼亦现任香港科技大学商学院兼任教授。于2007年至2017年,彼曾担任香港政府财经事务及库务局局长。在此之前,彼曾任香港科技大学商学院院长。彼于1993年加入香港科技大学之前,曾在美国俄亥俄州立大学任教九年。陈教授曾出任香港铁路有限公司(股份代号:66.HK)及香港按揭证券有限公司非执行董事。彼曾于2022年1月至2023年11月28日期间担任洲际航天科技集团有限公司(前称「香港航天科技集团有限公司」)(股份代号:1725.HK)独立非执行董事。彼现为朗廷酒店投资与朗廷酒店投资有限公司(股份代号:1270.HK)、中国海外发展有限公司(股份代号:688.HK)、周大福创建有限公司(前称「新创建集团有限公司」)(股份代号:659.HK)及冠君产业信托(股份代号:2778.HK)独立非执行董事。彼亦现为汇立银行有限公司(前称「WeLab Digital Limited」)主席、WeLab Holdings Limited资深顾问、大湾区共同家园投资有限公司独立非执行董事、香港第三代互联网协会有限公司董事、一国两制研究中心理事会及中心成员和香港竞争事务委员会委员。陈教授于维思大学取得经济学学士学位,及其后于芝加哥大学取得工商管理硕士及财务学博士学位。陈教授专长研究资产定价、交易策略评估及市场效率,并曾发表不少有关文章。

傅廷美博士,男,中国国籍,自2010年6月起出任独立非执行董事。傅博士现为董事会薪酬委员会和ESG委员会主席及审核委员会、风险委员会和提名委员会成员。傅博士在投资、财务、法律和业务管理方面拥有广泛的经验。于1992年至2003年期间,他在香港若干投资银行担任重要职位,包括曾出任百富勤融资有限公司董事、法国巴黎百富勤融资有限公司副董事总经理及其后晋升为董事总经理。傅博士现时从事私人投资业务。他现时亦担任华润医药集团有限公司(股份代号:3320.HK)、华润医疗控股有限公司(股份代号:1515.HK)、中粮家佳康食品有限公司(前称为中粮肉食控股有限公司)(股份代号:1610.HK)及浙商银行股份有限公司(股份代号:2016.HK;601916.SH)的独立非执行董事。彼曾于中粮包装控股有限公司(股份代号:906.HK)及北京控股有限公司(股份代号:392.HK)担任独立非执行董事。傅博士亦曾于2016年至2023年3月10日期间担任中国邮政储蓄银行股份有限公司(股份代号:1658.HK)的独立非执行董事。傅博士毕业于伦敦大学,并分别于1993年和1989年获法律专业哲学博士和硕士学位。

廖仲敏先生,澳大利亚籍,自2023年10月起出任独立非执行董事。廖先生现为董事会审核委员会主席及提名委员会成员。廖先生在中国内地、香港及澳洲提供审计及商业谘询服务方面拥有逾30年的专业经验。廖先生于80年代在香港及墨尔本罗兵咸永道会计师事务所开始其职业生涯。于1995年,廖先生加入普华永道中天会计师事务所并自1997年起担任合伙人直至2020年退休。在普华永道中天会计师事务所任职期间,廖先生为中国区审计部领导团队的核心成员,亦长期担任审计部人力资源合伙人,任职超过10年。在此期间,彼亦任大中华区汽车业务主管合伙人及日本业务主管合伙人。廖先生现任佛燃能源集团股份有限公司(股份代号:002911.SZ,一间于深圳证券交易所上市的公司)及Valuetronics Holdings Limited(股份代号:BN2.SI,一间于新加坡证券交易所上市的公司)的独立非执行董事。廖先生于1983年获得西澳大学商业学士学位。彼为澳洲及新西兰特许会计师公会(前称澳洲特许会计师公会)的会员,澳洲注册会计师公会资深会员及香港会计师公会资深会员。2005年至2006年期间,彼曾任澳洲注册会计师公会华北区委员会主席,目前为该委员会的理事会成员。

冯正尧女士拥有香港城市大学的法学学士及伦敦大学学院的法学硕士学位,并於二零零四年获得香港高等法院事务律师资格。冯女士於二零一零年加入本公司,主要负责公司的法律及秘书工作。