违规行为 |
行政处罚决定书文号
金金罚决字[2024]11号
被处罚当事人姓名或名称
浙江永康农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
重大关联交易未按规定审查审批;贷款“三查”不到位,信贷资金被挪用于购房;贷款“三查”不到 【展开全文】行政处罚决定书文号
金金罚决字[2024]11号
被处罚当事人姓名或名称
浙江永康农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
重大关联交易未按规定审查审批;贷款“三查”不到位,信贷资金被挪用于购房;贷款“三查”不到位,信贷资金未按约定用途使用;提供虚假的监管统计资料
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
对浙江永康农村商业银行股份有限公司罚款140万元
作出处罚决定的机关名称
国家金融监督管理总局金华监管分局
作出处罚决定的日期
2024年6月25日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
温金罚决字[2023]11号
被处罚当事人姓名或名称
浙江苍南农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
员工行为管理不到位,员工诈骗客户财产
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管 【展开全文】行政处罚决定书文号
温金罚决字[2023]11号
被处罚当事人姓名或名称
浙江苍南农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
员工行为管理不到位,员工诈骗客户财产
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
对浙江苍南农村商业银行股份有限公司罚款45万元
作出处罚决定的机关名称
国家金融监督管理总局温州监管分局
作出处罚决定的日期
2023年12月29日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
金金罚决字[2023]3号
被处罚当事人姓名或名称
浙江永康农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
贷款“三查”不到位,违规发放借名贷款
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理 【展开全文】行政处罚决定书文号
金金罚决字[2023]3号
被处罚当事人姓名或名称
浙江永康农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
贷款“三查”不到位,违规发放借名贷款
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
罚款30万元
作出处罚决定的机关名称
国家金融监督管理总局金华监管分局
作出处罚决定的日期
2023年10月18日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2023]13号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
个人贷款管理不审慎。章良、戴超群是该违法违规行为的直接责任人员,朱国良是对该违法违规行为直接负 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2023]13号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
个人贷款管理不审慎。章良、戴超群是该违法违规行为的直接责任人员,朱国良是对该违法违规行为直接负责的高级管理人员。
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,第四十八条第二项、第三项
行政处罚决定
对浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司处以罚款人民币45万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2023年6月26日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2023]10号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
股东在本行借款余额超过其股权净值但仍质押股权
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2023]10号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
股东在本行借款余额超过其股权净值但仍质押股权
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项
行政处罚决定
罚款人民币20万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2023年4月11日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
温银保监罚决字[2023]4号
被处罚当事人姓名或名称
浙江苍南农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
未按照规定披露被质押股权涉及冻结信息
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督 【展开全文】行政处罚决定书文号
温银保监罚决字[2023]4号
被处罚当事人姓名或名称
浙江苍南农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
未按照规定披露被质押股权涉及冻结信息
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第四项
行政处罚决定
处罚款人民币25万元
作出处罚决定的机关名称
中国银行保险监督管理委员会温州监管分局
作出处罚决定的日期
2023年2月15日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2023]1号
被处罚当事人姓名或名称
浙江嵊州瑞丰村镇银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
贷款“三查”不尽职、贷款资金未按约定用途使用
行政处罚依据
《中华人民共和国银 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2023]1号
被处罚当事人姓名或名称
浙江嵊州瑞丰村镇银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
贷款“三查”不尽职、贷款资金未按约定用途使用
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项
行政处罚决定
对浙江嵊州瑞丰村镇银行股份有限公司罚款人民币25万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2023年1月13日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]27号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
贷款管理不审慎
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项
【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]27号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
贷款管理不审慎
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项
行政处罚决定
对浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司予以罚款人民币30万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定
2022年12月30日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]10号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
1.贷款管理不审慎,并最终形成不良;2.未按照规定报送案件信息。胡震林对上述行为1负有直接责任 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]10号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
1.贷款管理不审慎,并最终形成不良;2.未按照规定报送案件信息。胡震林对上述行为1负有直接责任,袁军对上述行为1负有领导责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,第四十八条第二项、第三项
行政处罚决定
予以罚款人民币65万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2022年9月29日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]9号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
1.贷款管理不审慎,并最终形成不良;2.未按照规定报送案件信息。周伟忠对上述行为1负有直接责任, 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]9号
被处罚当事人姓名或名称
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
1.贷款管理不审慎,并最终形成不良;2.未按照规定报送案件信息。周伟忠对上述行为1负有直接责任,陈栋对上述行为1负有审批责任和管理责任。
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项,第四十八条第二项、第三项
行政处罚决定
对浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司予以罚款人民币60万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2022年9月16日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
温银保监罚决字[2022]8号
被处罚当事人姓名或名称
浙江苍南农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
流动资金贷款被用于固定资产项目建设;个人贷款资金违规流入证券第三方存管或期货投资账户;个人贷款资金违 【展开全文】行政处罚决定书文号
温银保监罚决字[2022]8号
被处罚当事人姓名或名称
浙江苍南农村商业银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
流动资金贷款被用于固定资产项目建设;个人贷款资金违规流入证券第三方存管或期货投资账户;个人贷款资金违规流入房地产市场;向公务员发放经营性贷款
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项
行政处罚决定
处罚款人民币120万元
作出处罚决定的机关名称
中国银行保险监督管理委员会温州监管分局
作出处罚决定的日期
2022年5月30日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]3号
被处罚当事人姓名或名称
浙江嵊州瑞丰村镇银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
由小微企业客户承担以银行为第一受益人的意外保险的保费。
行政处罚依据
《中华人民共和国商业银行法》 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银保监罚决字[2022]3号
被处罚当事人姓名或名称
浙江嵊州瑞丰村镇银行股份有限公司
主要违法违规事实(案由)
由小微企业客户承担以银行为第一受益人的意外保险的保费。
行政处罚依据
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第(四)项、第二款
行政处罚决定
罚款人民币25万元
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2022年4月2日 【收起】 |
行政处罚决定书文号
绍银监罚决字〔2018〕27号
被处罚当事人姓名或名称
单位名称
浙江嵊州瑞丰村镇银行
法定代表人(主要负责人)姓名
金建国
主要违法违规事实(案由)
贷后管理不到位,贷款资金被挪用
行政处 【展开全文】行政处罚决定书文号
绍银监罚决字〔2018〕27号
被处罚当事人姓名或名称
单位名称
浙江嵊州瑞丰村镇银行
法定代表人(主要负责人)姓名
金建国
主要违法违规事实(案由)
贷后管理不到位,贷款资金被挪用
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条
行政处罚决定
罚款人民币40万元
作出处罚决定的机关名称
中国银监会绍兴监管分局
作出处罚决定的日期
2018年12月19日 【收起】 |
贷款资金违规流入房地产市场,行政处罚依据:《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条、第四十二条;《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行 【展开全文】贷款资金违规流入房地产市场,行政处罚依据:《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条、第四十二条;《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,行政处罚决定:罚款人民币20万元 【收起】 |