违规行为 |
根据上海莱士血液制品股份有限公司(以下简称上海莱士)于2023年6月6日、2024年4月30日披露的《关于RAASChinaLimited减持公司股份超过1%暨权益变动的提示性公告》《2024年一季度报告》,2021年3月1日至2024年3 【展开全文】根据上海莱士血液制品股份有限公司(以下简称上海莱士)于2023年6月6日、2024年4月30日披露的《关于RAASChinaLimited减持公司股份超过1%暨权益变动的提示性公告》《2024年一季度报告》,2021年3月1日至2024年3月31日,莱士公司作为上海莱士原持股5%以上股东,莱士公司及其一致行动人拥有权益的上海莱士股份比例由10.42%下降至3.55%。莱士公司于2023年6月1日首次变动比例达到5%后,未按照《上市公司收购管理办法》的规定及时履行报告、公告义务,此后继续通过司法处置、集中竞价等方式减持上海莱士股份,至2024年3月31日期间累计变动比例为6.87%。 【收起】 |
2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士15 【展开全文】2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士150,557.03万股股票被司法冻结、329.97万股股票被轮候冻结。本次冻结后,科瑞天诚所持有的上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。上海莱士于2018年12月20日知悉上述事项后,未及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。 【收起】 |
2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士15 【展开全文】2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士150,557.03万股股票被司法冻结、329.97万股股票被轮候冻结。本次冻结后,科瑞天诚所持有的上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。上海莱士于2018年12月20日知悉上述事项后,未及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。 【收起】 |
2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士15 【展开全文】2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士150,557.03万股股票被司法冻结、329.97万股股票被轮候冻结。本次冻结后,科瑞天诚所持有的上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。上海莱士于2018年12月20日知悉上述事项后,未及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。 【收起】 |
2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士15 【展开全文】2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士150,557.03万股股票被司法冻结、329.97万股股票被轮候冻结。本次冻结后,科瑞天诚所持有的上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。上海莱士于2018年12月20日知悉上述事项后,未及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。 【收起】 |
2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士15 【展开全文】2018年12月19日,上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称“科瑞天诚”)所持有的上海莱士149,412.93万股股票被司法冻结、8,640.03万股股票被轮候冻结,控股股东RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士150,557.03万股股票被司法冻结、329.97万股股票被轮候冻结。本次冻结后,科瑞天诚所持有的上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;RAASCHINALIMITED所持有的上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。上海莱士于2018年12月20日知悉上述事项后,未及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。 【收起】 |
上海莱士血液制品股份有限公司:经查,2018年12月19日,你公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股 【展开全文】上海莱士血液制品股份有限公司:经查,2018年12月19日,你公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结;你公司控股股东RAASChinaLimited(简称“莱士中国”)所持150,557.03万股上海莱士股票被司法冻结、329.97万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,科瑞天诚所持有上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;莱士中国所持有上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。其后,科瑞天诚、莱士中国所持上海莱士股票又陆续被多家司法机关轮候冻结。你公司于2018年12月20日知悉上述控股股东所持上海莱士股份被冻结事项后,未通过临时公告及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第三十条第一款、第二款第十四项和第三十一条第一款第三项的规定。 【收起】 |
陈杰:经查,2018年12月19日,上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结;上海莱士 【展开全文】陈杰:经查,2018年12月19日,上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结;上海莱士控股股东RAASChinaLimited(简称“莱士中国”)所持150,557.03万股上海莱士股票被司法冻结、329.97万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,科瑞天诚所持有上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;莱士中国所持有上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。其后,科瑞天诚、莱士中国所持上海莱士股票又陆续被多家司法机关轮候冻结。上海莱士于2018年12月20日知悉上述控股股东所持上海莱士股份被冻结事项后,未通过临时公告及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。你作为上海莱士董事长兼总经理,对上海莱士未及时披露控股股东所持股份被司法冻结及轮候冻结事项负有责任。你上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第四十条的规定。 【收起】 |
科瑞天诚投资控股有限公司:经查,2018年12月19日,你公司所持149,412.93万股上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,你公司所持有上海莱士股票累计 【展开全文】科瑞天诚投资控股有限公司:经查,2018年12月19日,你公司所持149,412.93万股上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,你公司所持有上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%。其后,你公司所持上海莱士股票又陆续被多家司法机关轮候冻结。上海莱士于2018年12月20日知悉你公司所持上海莱士股份被冻结事项后,未通过临时公告及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。你公司未配合上海莱士及时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条第一款第二项的规定。 【收起】 |
RAASChinaLimited:经查,2018年12月19日,你公司所持150,557.03万股上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)股票被司法冻结、329.97万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,你公司所持有上海莱士股票 【展开全文】RAASChinaLimited:经查,2018年12月19日,你公司所持150,557.03万股上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)股票被司法冻结、329.97万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,你公司所持有上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。其后,你公司所持上海莱士股票又陆续被多家司法机关轮候冻结。上海莱士于2018年12月20日知悉你公司所持上海莱士股份被冻结事项后,未通过临时公告及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。你公司未配合上海莱士及时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条第一款第二项的规定。 【收起】 |
刘峥:经查,2018年12月19日,上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结;上海莱士 【展开全文】刘峥:经查,2018年12月19日,上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结;上海莱士控股股东RAASChinaLimited(简称“莱士中国”)所持150,557.03万股上海莱士股票被司法冻结、329.97万股上海莱士股票被轮候冻结。此次被冻结后,科瑞天诚所持有上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;莱士中国所持有上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。其后,科瑞天诚、莱士中国所持上海莱士股票又陆续被多家司法机关轮候冻结。上海莱士于2018年12月20日知悉上述控股股东所持上海莱士股份被冻结事项后,未通过临时公告及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。你作为上海莱士董事会秘书,对上海莱士未及时披露控股股东所持股份被司法冻结事项负有责任。你上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。 【收起】 |
经查明,上海莱士血液制品股份有限公司原董事范小清存在以下违规行为:
2009年6月26日,范小清与光彩实业有限责任公司(以下简称"光彩实业")签署股权转让协议,将其持有的科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称"科瑞天诚")的全部股权(占该公司股 【展开全文】经查明,上海莱士血液制品股份有限公司原董事范小清存在以下违规行为:
2009年6月26日,范小清与光彩实业有限责任公司(以下简称"光彩实业")签署股权转让协议,将其持有的科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称"科瑞天诚")的全部股权(占该公司股份总数的15%)转让予光彩实业,并于2009年7月1日完成了公司变更登记手续;2009年8月17日,范小清辞去上海莱士董事职务。而范小清在《上海莱士血液制品股份有限公司招股说明书》中承诺:"本人在上海莱士任职董、监、高期间每年转让的科瑞天诚股份不得超过本人所持有股份总数的25%;离职后半年内不得转让本人所持有的科瑞天诚的股份"。范小清担任上海莱士董事期间的股权转让行为,违反了其所作承诺。 【收起】 |
处分措施 |
给予通报批评的处分 |
一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘 【展开全文】一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘峥给予通报批评的处分。 【收起】 |
一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘 【展开全文】一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘峥给予通报批评的处分。 【收起】 |
一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘 【展开全文】一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘峥给予通报批评的处分。 【收起】 |
一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘 【展开全文】一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘峥给予通报批评的处分。 【收起】 |
一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘 【展开全文】一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAASCHINALIMITED给予通报批评的处分。三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰,董事会秘书刘峥给予通报批评的处分。 【收起】 |
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款和第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款和第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
鉴于范小清的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则》17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对范小清给予通报批评的处分。 |